Compliance: Prüfungen im internen Kontrollsystem (IKS)

Der Kunde: Ein Regionalversorger eines führenden europäischen Energieversorgungsunternehmens

Der Berater: Horst Christian Blume

Die Aufgabe: Einführen eines neuen Verfahrens für Prüfungen im internen Kontrollsystem (IKS) und Durchführen der jährlichen Prüfung.

Das Projekt: In den Richtlinien des Konzerns und des Unternehmens sind jährliche Prüfungen im internen Kontrollsystem für den Bereich Informationstechnologie vorgeschrieben. Um die Anforderungen der internen Revision zu erfüllen, war ein neues Verfahren einzuführen. Die Prüfung umfasste Interviews mit den Systemverantwortlichen, das Aufdecken von Handlungsbedarfen und Verfolgen notwendiger Maßnahmen sowie das Dokumentieren und Archivieren der Ergebnisse. Auf Basis eines Reviews wurde das Verfahren weiterentwickelt und effiziente Tools erstellt.

Die Rolle: Der von PUTZ & PARTNER eingesetzte erfahrene Projektmanager wirkte sowohl als Gestalter des Verfahrens als auch als Umsetzer der Prüfungen. Bei dem Ziel der Risikominimierung stellte er stets ein gesundes Verhältnis zwischen den Aufwänden und dem erzielbaren Nutzen sicher.

Das Ergebnis: Alle Prüfungen wurden termingerecht und mit nur geringer Belastung der Systemverantwortlichen und der CIO-Mitarbeiter abgeschlossen. Die Überprüfung der Ergebnisse und des weiterentwickelten Verfahrens durch die Konzernrevision verlief erfolgreich. Das Unternehmen hat PUTZ & PARTNER im Folgejahr erneut beauftragt.   

Der Erfolgsfaktor aus Sicht des Beraters: "Durch das Einbringen umfangreicher Erfahrungen meiner Kollegen in IKS- und SOX-Projekten konnte eine hohe Qualität bei Lösungsansätzen und beim Ablauf der Prüfungen erzielt werden. Im Umgang mit den Systemverantwortlichen war die richtige Mischung aus Flexibilität und Diplomatie einerseits sowie Überzeugungskraft und Durchsetzungsvermögen andererseits gefragt."

Kontakt:
Horst Christian Blume (Horst.Blume[at]PutzundPartner.de)
Volker Rothenpieler (Volker.Rothenpieler[at]PutzundPartner.de)